徐明星再陷维权漩涡 OKEx合约交易为何立案困难

1评论 2018-09-19 07:12:44 来源:链得得 作者:阿得 阿常 打板族爽了!

  比较两次维权事件,其实并无本质区别。一边是与监管躲躲藏藏的交易所,一边是遭遇“爆仓”群情激奋的投资者,漩涡之中,OKEx所涉及事件不过是乱象当中的一个缩影。

  9月10日晚,OKCoin创始人徐明星被维权者围堵,而后双方被警方带至上海市公安局浦东分局潍坊新村派出所。9月11日,上海警方称由于徐明星上海公司与数字货币无关,其涉期货爆仓案已在北京立案,材料将移交北京经侦办理,是否再对徐明星采取行政强制措施将由北京警方决定。

  2018年9月13日,在徐明星被警方带走协助调查引起剧烈社会反响后,OKCoin在官方平台发布声明称:

  1、徐明星本人从未被任何地区公安机关立案调查过。针对网传OKCoin币行CEO徐明星被上海警方和北京警方立案调查一事,OKCoin币行特此声明,徐明星本人迄今从未被任何地区公安机关立案调查过。

  2、根据互联网上的公开信息,OKEx(www.okex.com)是由ACX马耳他科技有限公司经营,这是一家独立的公司,注册地在马耳他。徐明星不是OKEx网站运营主体ACX Malta Technology Company Limited的法人,董事或股东。

  就此,徐明星事件再次落下帷幕,而这距离上一次徐以及OK卷入漩涡中心,不过半年时间。

  若媒体消息属实,本次立案,距离2018年2月24日,东莞市公安局以“诈骗案”,正式对OKEx平台可能涉嫌“非法期货交易”或者更严重的“诈骗罪”展开刑事立案侦查仅过去不到半年。

  有意思的是,这次面对维权者的讨伐,官方主动出面进行辟谣,而上一次,则选择了保持沉默。

  “逻辑完美”的官方公告

  从上文所列公告内容可见,本次OKCoin官方辟谣主要针对以下两点:

  1,“徐明星本人从未被任何地区公安机关立案调查过”。

  2,“徐明星不是OKEx网站运营主体ACX Malta Technology Company Limited的法人,董事或股东。”

  经链得得编辑查证,OKCoin的官方说法并无问题:徐明星本人并未被公安机关立案调查,同时与OKEx网站运营主体ACX Malta Technology Company Limited在法律上不构成联系。

  但这并不意味着徐明星能与此前发生的多起案件毫无关联,据公开资料显示,OKEx母公司平台OKCoin,及OKCoin资本关联的北京乐酷达网络科技有限公司(下称“乐酷达”)及OKEx官微和APP所属北京烽火创杰科技有限公司(下称“烽火创杰”)已涉及多起司法案件,而徐明星作为OKCoin创始人,难以与上述企业完全摆脱联系。

  据链得得App根据公开信息整理的相关案件信息如下:

  徐明星再陷维权漩涡,OKEx 合约交易为何立案困难丨链得得深度

  在众多OK系牵涉案件中,有一案尤其引人注意。

  2018年4月18日,据蓝鲸财经报道,相关人士透露称海淀市人民法院已于4月13日受理加密货币交易所OKEx虚拟币被盗恶意平仓事件。根据起诉状,被告为徐明星作为法人的北京乐酷达网络科技有限公司以及张浩担任法人的北京烽火创杰科技有限公司。诉讼要求被告返还几位原告在OKEx账户被盗的虚拟货币,以当时的价格估算,涉及金额达到数千万元人民币。法院传票显示,原开庭时间为5月14日。

  而在5月11日,蓝鲸财经据案件相关人士透露称,由于法院无法联系到被告方烽火创杰,海淀区人民法院受理的OKEx虚拟币被盗恶意平仓相关案件将延期开庭。

  天眼查数据显示,2018年1月15日,烽火创杰已被北京市工商行政管理局朝阳分局列入经营异常,原因为“通过登记的住所或者经营场所无法联系”。而5月14日的恶意平仓案延期,海淀市人民法院同样表示无法联系到被告方。

  据链得得App咨询律师,在案件受理过程中,若开庭通知无法送达至被告手中,法院将办理公告送达手续,完整过程需要差不多78天到93天,而截止目前120余天之后,目前仍无准确的开庭消息传出。

  尽管多方显示烽火创杰处于失联状态,目前运营主体为北京烽火创杰有限公司的OKEx官方微博仍在运营中。截止发稿日,OKEx官方微博的最新更新时间为2018年9月16日。

  徐明星再陷维权漩涡,OKEx 合约交易为何立案困难丨链得得深度

  屡屡惊魂的OKEx“期货”合约产品

  2014年8月18日,OKCoin宣布旗下的比特币,数字货币“合约交易”平台OKEx上线,“合约交易”币种包含比特币,莱特币,以太币。在OKCoin“合约交易”业务的对外说明中,OKCoin表示比特币合约可实现比特币的套期保值,利用比特币合约对冲在支付过程中比特币价格波动导致的风险。但据链得得App整理,仅2018年以来,OKEx屡屡出现异常爆仓,由此引发多起投资人维权声讨事件。

  目前异常爆仓的原因主要分为两种:1、仅在OKEx平台出现的极端异常交易导致爆仓;2、OKEx平台宕机或异常操作导致爆仓。

  仅在OKEx平台出现的极端异常交易

  此类交易表现通常是:正常市场行情下,OKEx平台出现单独、无预兆、极端波动的行情变化,时间一般发生于北京时间深夜。该类情况出现时间晚、速度快、波动大,国内投资者无法第一时间反应并且及时做出止损,从而爆仓造成财产损失。

  2018年3月30日凌晨5时许,OKEx上出现近1个半小时的极端交易行为,BTC季度合约一度比现货指数低出20多个百分点,最低点逼近4000美元。根据OKEx爆仓记录统计,短短一小时瞬间爆破多头46万个比特币的期货合约。跌到最低点后瞬间又拉涨10几个点,部分空头也被爆仓。而在整个异常波动中,现货最低价格也没有跌破6000美元。期货现货差价最高逼近30%。而其他期货平台并未出现相似行情。

  同日,OKEx发布公告称,有异常账户通过大量异常操作,导致BTC季度合约价格异常,大幅偏离指数。经技术初步调查,这些用户通过不计成本的异常平仓,突破限价。

  4月3日,OKEx宣布将所有币种的当周,次周,季度合约数据回滚至3月30日凌晨5点。

  OKEx平台宕机或异常操作导致爆仓

  此类交易表现通常是:在市场急剧波动时,OKEx出现系统卡顿或宕机问题,甚至将账户进行锁仓,投资者无法对其期货仓位进行调整从而爆仓造成财产损失。

  7月31日晚8时,币coin数据显示期货出现大爆仓单,挂单价格为8020.49USDT,挂单数量为4261848张(约合53137BTC)。

  徐明星再陷维权漩涡,OKEx 合约交易为何立案困难丨链得得深度

  8月3日,OKEx发布公告描述爆仓经过:用户ID为2051247的用户,7月31日凌晨2点开始进行了大量的多头建仓异常交易。OKEx的风控部门监控到此异常行为后,立即采取措施,沟通多次联系该客户要求其减仓来降低市场风险,经过多次沟通后,该用户拒不配合,OKEx平台遂冻结其账户,但由于BTC价格急剧下跌,最终导致其仓位爆仓。

  OKEx同时公布处理方案:1、拿出2500个BTC以降低分摊比例;2、如果在结算过程中,出现账户操纵结算价的行为,将会延迟结算10分钟,手动更新结算价或交割价至合理值再进行交割结算,并冻结操纵账户的交易和提现。

  身为金融市场交易所,OKEx利用交易所干预市场的行为,在沟通结果不满意的情况下私自冻结投资者账户,导致其爆仓亏损,甚至更改结算规则,在无黑客等不受平台控制的情况下,冻结交易账户,合规合理性存疑。

  9月5日下午,比特币价格闪崩,在两个小时内从7400美元跌下7000美元。在比特币急速跌落的同时,OKEx交易平台突然出现App卡顿,闪退,无法登录,交易无显示等系统宕机问题,投资者无法对其期货仓位进行调整导致爆仓,利益严重受损。这也是本次上海维权投资者所指控的问题来源。

  而对此次系统宕机,期货合约短暂中止原因,OKEx方面回应称由于市场短时间出现剧烈波动,大量用户瞬间涌入进行交易,导致OKEx合约出现卡机及登录缓慢的情况。并称为了更好的给用户提供交易服务,OKEx将进行服务的再次升级。

  徐明星再陷维权漩涡,OKEx 合约交易为何立案困难丨链得得深度

  9月5日下午比特币暴跌走势图

  祸根深种,

  OKEx“合约交易”赌性风险极高

  据链得得App此前文章“徐明星的OKEX涉嫌“非法交易”与“诈骗”全调查”深度分析,OKEx的“合约交易”生来具备极高风险和赌性,主要体现在合约杠杆倍数过高、无实物交割“合约交易”,交易所规则不透明庄家暗箱操作等方面。

  合约杠杆倍数过高

  在目前全球超过250家规模较大的数字货币交易所中,开设期货合约业务并有规模人群参与的交易所屈指可数,其中具有代表性的平台由链得得App整理如图:

  徐明星再陷维权漩涡,OKEx 合约交易为何立案困难丨链得得深度

  20倍杠杆意味着只需缴纳5%的保证金即可交易,而只要出现5%的波动便面临爆仓的风险。在全球数字货币期货交易市场中,20倍已可称得上是高风险,赌性极高的杠杆倍率。尽管OKEx期货单存在周,月度和季度的平仓时间期限,只要在期限内任意时间平仓即可止盈或者止损,但由于数字货币市场交易时间不限,价格波动大,投资者反应不及时乃至网络异常,平台宕机等主观或客观问题,能及时操作成功者寥寥无几。

  数字货币市场的无实物交割“合约交易”

  以传统商品期货场外期权交易来看,双向交易和对冲机制期货交易者既可以买入期货合约作为期货交易的开端,即多头买入建仓;也可以卖出期货合约作为交易的开端即多头卖出建仓。

  与双向交易建仓相对应的是对冲机制,即通过与建仓相反的交易来解除履约责任,买入建仓者可以通过卖出相同合约来解除接收货物的责任,卖出建仓者可以通过买入相同合约来解除交货责任。

  期货交易的双向交易和对冲机制增加了期货市场的流动性,不同于现货,期货交易者有双向的获利机会,当期货价格上升时,可以通过先低买后高卖获利,当价格下降时,可以通过先高卖后低买来获利,对冲机制提供了免交割实物的买卖方式。以期货合约交易标的性质来区分,大致分为商品期货与金融期货

  与传统的大宗商品,原油期货等商品期货,或者证券,汇率等金融期货不同,OKEx的“合约交易”既不存在实物交割,也没有类似于证券市场ETF股指基金的产品份额。

  这种“无中生有”的期货市场,更多地需要去依赖期货交易池中买卖双方的资金占比及筹码对弈。一旦临近期货交割日,大量多空期货单的平仓,会引发本身不稳定的数字货币市场大幅价格波动,从而进一步影响期货市场的价格,导致连环爆仓。

  交易所规则不透明,暗箱或成庄家操盘手段

  所谓庄家,是指能影响某一金融产品行情的大户投资者,通常是占有50%以上的发行量。而在数字货币期货市场,平台坐拥规则制定者、监管者双重身份于一体,由于存在严重的信息不对称,平台极易为隐形庄家操控市场提供规则漏洞。

  在OKEx网站上公示的最新合约交易指数介绍并没有明晰“指数价格”的产生机制。若期货合约的交割价格计算方式不透明,直接将造成交易价格数据调整和操纵的空间,导致在合约交割时间(比如强制平仓时间节点)上人为介入的机会。

  立案困难,投资者维权道阻且长

  本身游离合法边缘之外的数字货币市场,OKEx通过各种手段模糊监管界限,通过打擦边球在中国金融市场非法经营数字货币交易业务。

  交易合规性

  依照《刑法》第二百二十五条非法经营罪中第三款:“未经国家有关主管部门批准,非法经营证券,期货或者保险业务的”其中,“非法经营证券,期货业务”,主要是指以下几种行为:非法设立证券交易所,期货交易所进行证券,期货交易;非法证券,期货经纪行为,如未经工商行政管理部门核准登记,擅自开展证券或者期货经纪业务;证券交易所,期货交易所,证券公司,期货经纪公司超越经营权限非法从事证券,期货交易;从事证券,期货咨询性业务的证券,期货咨询公司,投资服务公司擅自超越经营范围从事证券,期货业务。

  据链得得App此前文章《徐明星的OKEX涉嫌“非法交易”与“诈骗”全调查》显示,OKEX作为境外法人不具备任何国内金融牌照、期货交易资质、办公场所、工作人员、合法经营资质,这也就意味着OKEx从事期货交易本身并不合法。

  原上海证券交易所总工程师白硕曾在“链得得吐槽大会”中表示,交易所从事与法币挂钩的数字货币期货期权交易因其明显的证券属性,必须具备相应从业资质。同时他也指出,以币计价的,以币为标的期货期权交易是否合规,目前仍比较模糊,根据各国法律中“证券”的定义不同,执法尺度也不同。

  但从业资质问题在法律层面上同样存在边界模糊不清的情况。大成律所律师肖飒曾发文指出,交易所提供非法期货交易的罪名指控在中国是无法成立的,因为中国“公司法”,“证券法”里证券是狭义的“证券”,交易的代币在中国法律内并不会被认可为“证券”(security token),这与美国证券法案里的广义“证券”不同。

  法律适用范围

  针对OKEx开展数字货币交易服务的法律合规性,律师对链得得App表示,无论其实际工作人员是在境内或境外,所隶属公司是境内公司法人或境外公司法人,是境内服务器或境外服务器,以及国家是否对其境内IP封闭,均不对国内执法部门的管辖权构成影响。

  律师表示,责任认定的标准在于用户上网转账的地点是否处于境内即“属地原则”:案件受害对象在哪儿,作案行为发生在哪儿,就可以在哪儿立案或上诉司法裁决。只要OKEX“合约交易”存在国内用户,就符合“刑法”的管辖适用范围。

  也就是说,即使数字货币交易服务在国外获得了运营资格,但凡在国内的业务开展没有得到中国官方授权和批准,就涉嫌违法。

  同时,根据《民事诉讼法》第二十八条规定:“侵权行为提起的诉讼,由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。”而最高人民法院《关于适用<;中华人民共和国民事诉讼法>;的解释》第二十五条规定:“信息网络侵权行为实施地包括实施被诉侵权行为的计算机等信息设备所在地,侵权结果发生地包括被侵权人住所地。”另一方面,《民事诉讼法》第三十五条第一句规定:“两个以上人民法院都有管辖权的诉讼,原告可以向其中一个人民法院起诉。”

  因此,针对设立在境外的交易所出现的侵权行为,受害人有权选择自己住所地的法院管辖,向自己住所地法院提起诉讼,要求赔偿损失。

  证据举证难题

  根据全国人大法工委对《侵权责任法》第六条的释义,一般情况下,行为人承担侵权责任,需要具备四个条件。一是行为人实施了某一行为;二是行为人具有过错;三是具有损害事实,即行为人对他人的民事权益造成了损失;四是具有因果关系,即行为人的行为与损害事实之间具有客观关联性。

  也就是说,数字货币交易所在提供相关网络服务,但存在侵害用户财产权益的行为,需要提供完整的具有客观关联性的证据论述。而经链得得App调查,OKex曾存在“交易记录不清晰”、“OKEX爆仓价格不透明、不规范”等诸多问题,那么在这种交易所可以“作弊”的情况下,举证难度进一步加大。

  比较两次维权事件,其实并无本质区别。一边是与监管躲躲藏藏的交易所,一边是遭遇“爆仓”群情激奋的投资者,漩涡之中,OKEx所涉及事件不过是乱象当中的一个缩影。

关键词阅读:徐明星 维权漩涡 OKEx

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